SEBI ने केतन पारेख मामले में 6 कैपिटल ग्रुप-संबंधित FPI को कारण बताओ नोटिस जारी किया

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने कैपिटल ग्रुप से जुड़े 6 विदेशी पोर्टफोलियो निवेशकों के खिलाफ कथित फ्रंट-रनिंग नेटवर्क के संबंध में व्यापारी रोहित सालगांवकर और बाजार संचालक केतन पारेख के साथ कार्यवाही शुरू की है, जैसा कि द इकोनॉमिक टाइम्स की रिपोर्ट में बताया गया है। 

SEBI ने संवेदनशील व्यापारिक जानकारी के लीक होने का आरोप लगाया 

2 फरवरी की 17-पृष्ठ की कारण बताओ नोटिस के अनुसार, SEBI की जांच 1 जनवरी, 2021 और 20 जून, 2023 के बीच की अवधि को कवर करती है। 

नियामक ने आरोप लगाया कि कैपिटल ग्रुप संस्थाओं की ओर से निष्पादित बड़े लंबित व्यापारों से संबंधित गोपनीय जानकारी बाजार में ऑर्डर देने से पहले अनधिकृत व्यक्तियों के साथ साझा की गई थी। 

कार्यवाही में नामित 6 FPI हैं स्मॉलकैप वर्ल्ड फंड, अमेरिकन फंड्स इंश्योरेंस सीरीज ग्रोथ-इनकम फंड, अमेरिकन फंड्स फंडामेंटल इन्वेस्टर्स, द ग्रोथ फंड ऑफ अमेरिका, एएमकैप फंड और कैपिटल ग्रुप एएमकैप फंड (लक्स)। 

यह पहली बार है जब कैपिटल ग्रुप, जो वैश्विक स्तर पर $3.3 ट्रिलियन से अधिक परिसंपत्तियों का प्रबंधन करता है, को सीधे सेबी की फ्रंट-रनिंग कार्यवाही में पहचाना गया है, जबकि पहले इसे केवल "बड़ा ग्राहक" कहा जाता था। 

जांच में 2 कैपिटल ग्रुप ट्रेडर्स का नाम 

SEBI की जांच में जेम्स विंसेंट चेंग और टेरेंस त्साई को मामले में प्रमुख व्यक्तियों के रूप में पहचाना गया। 

नियामक के अनुसार, इन 2 व्यापारियों ने कैपिटल ग्रुप की भारत से संबंधित व्यापारिक गतिविधि का लगभग 90% संभाला और कथित तौर पर रोहित सालगांवकर के साथ आगामी खरीद और बिक्री आदेशों की जानकारी साझा की। 

नियामक ने आरोप लगाया कि विवरणों में शेयरों के नाम, मात्रा और व्यापार मूल्य शामिल थे, जिन्हें बड़े बाजार लेनदेन से पहले व्यवस्थित रूप से संप्रेषित किया गया था। 

सालगांवकर स्ट्रेट क्रॉसिंग PTI लिमिटेड के निदेशक हैं, जिसे सेबी ने भारत में एक अपंजीकृत इकाई के रूप में वर्णित किया है। 

केतन पारेख को कथित तौर पर व्यापार जानकारी प्राप्त हुई 

SEBI ने कहा कि सालगांवकर ने बाद में केतन पारेख और संबंधित व्यापारियों को संवेदनशील व्यापारिक विवरण दिए, जिससे उन्हें कैपिटल ग्रुप के ऑर्डर निष्पादित होने से पहले बाजार की स्थिति लेने में सक्षम बनाया गया। 

"रोहित सालगांवकर ने केतन पारेख के साथ साजिश रची और कैपिटल ग्रुप के तहत 6 FPI के बड़े ऑर्डर के संबंध में गैर-सार्वजनिक जानकारी उन्हें संप्रेषित की," सेबी ने नोटिस में कहा। 

नियामक ने आगे आरोप लगाया कि पारेख ने लेनदेन के अग्रिम ज्ञान से लाभ उठाने के लिए कई व्यापारिक खातों का उपयोग किया। 

सेबी ने कहा कि उसके निष्कर्ष ब्लूमबर्ग चैट रिकॉर्ड और व्हाट्सएप संचार की जांच के माध्यम से समर्थित थे। 

गोपनीयता नियंत्रणों की जांच 

कैपिटल ग्रुप से जुड़ी संस्थाओं के खिलाफ नियामक का मुख्य आरोप गोपनीय व्यापारिक जानकारी पर अपर्याप्त नियंत्रण से संबंधित है। 

सेबी के अनुसार, चेंग और त्साई ने कथित तौर पर तरलता के स्रोत और ब्लॉक ट्रेडों के लिए संस्थागत समकक्षों की पहचान करने के बहाने सालगांवकर के साथ एक अनौपचारिक संचार चैनल बनाए रखा। 

नियामक ने आरोप लगाया कि इस व्यवस्था ने संवेदनशील आंतरिक व्यापारिक जानकारी को अधिकृत चैनलों के बाहर लीक होने में सक्षम बनाया। 

पिछली नियामक कार्रवाई की पृष्ठभूमि 

SEBI ने पहले ही जनवरी 2025 में सालगांवकर को उसी फ्रंट-रनिंग मामले के संबंध में प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया था। 

केतन पारेख पहले भी 2001 के बाजार दुर्घटना और कथित पंप-एंड-डंप गतिविधियों से जुड़े शेयर बाजार में हेरफेर और बैंक धोखाधड़ी से जुड़े आरोपों का सामना कर चुके हैं। 

कैपिटल ग्रुप ने इस मामले पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया, जबकि सेबी ने प्रश्नों का उत्तर नहीं दिया। 

निष्कर्ष 

ताजा SEBI कार्यवाही फ्रंट-रनिंग जांच में एक महत्वपूर्ण वृद्धि को चिह्नित करती है, जिससे कैपिटल ग्रुप से जुड़े FPI को गोपनीय व्यापारिक जानकारी को संभालने में कथित चूक के लिए सीधे नियामक स्पॉटलाइट में लाया गया है। 

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