यस सिक्योरिटीज़ को मार्जिन नियम उल्लंघन के बाद नए ग्राहक ऑनबोर्डिंग पर NSE प्रतिबंध का सामना करना पड़ा

नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया ने यस सिक्योरिटीज (इंडिया) लिमिटेड को मार्जिन संग्रह प्रथाओं से संबंधित बार-बार उल्लंघनों की पहचान करने के बाद 3 महीने की अवधि के लिए नए ग्राहकों को शामिल करने से रोक दिया है, जैसा कि समाचार रिपोर्टों के अनुसार है।

यह कार्रवाई 1 जनवरी से 31 मार्च, 2025 के बीच की अवधि के लिए किए गए निरीक्षण के बाद की गई है। अपने आदेश में, एक्सचेंज ने कहा कि ब्रोकरेज ने 48 ग्राहकों को शामिल करते हुए 211 मामलों में अग्रिम मार्जिन की कमी या गैर-संग्रह से संबंधित दंड ग्राहकों को स्थानांतरित कर दिए।

ग्राहकों से वसूली गई कुल राशि ₹18.31 लाख थी।

पिछली विनियामक कार्रवाई का उल्लेख

NSE के आदेश ने दिसंबर 2024 में जारी एक पहले के निर्देश का उल्लेख किया, जब ब्रोकरेज को 30 मामलों में ग्राहकों से वसूले गए ₹9.45 लाख की वापसी करने के लिए कहा गया था। एक्सचेंज ने फर्म को उसी प्रथा को जारी रखने के खिलाफ भी चेतावनी दी थी।

समिति के अनुसार, यस सिक्योरिटीज ने पहले के निर्देश को चुनौती नहीं दी और बाद की निरीक्षण अवधि के दौरान मार्जिन से संबंधित दंड ग्राहकों को स्थानांतरित करना जारी रखा।

आदेश ने इस आचरण को मौजूदा विनियामक निर्देश का पालन न करने के रूप में वर्णित किया।

ब्रोकरेज का स्पष्टीकरण अस्वीकार

21 मई, 2026 को आयोजित एक सुनवाई के दौरान, यस सिक्योरिटीज के प्रतिनिधियों ने तर्क दिया कि पीक मार्जिन दंड और अग्रिम मार्जिन दंड अलग-अलग अवधारणाएं थीं।

ब्रोकरेज ने समिति को यह भी सूचित किया कि उसने भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड से स्पष्टीकरण मांगा था।

स्पष्टीकरण को अस्वीकार करते हुए, एक्सचेंज ने कहा कि पीक मार्जिन जांच एक तंत्र है यह सत्यापित करने के लिए कि क्या ट्रेडिंग सत्र के दौरान अग्रिम मार्जिन आवश्यकताओं को बनाए रखा गया था।

दंड और अनुपालन निर्देश

आदेश ने अन्य मुद्दों को भी उजागर किया, जिसमें पीक मार्जिन की गलत रिपोर्टिंग और कुछ ग्राहक खातों में प्रारंभिक भुगतान लेनदेन को निष्पादित करने में विफलता शामिल है।

एक्सचेंज ने आगे देखा कि कुछ ट्रेड बिना पर्याप्त अग्रिम मार्जिन एकत्र किए अनुमति दी गई थी।

नए ग्राहकों को जोड़ने पर प्रतिबंध के साथ, एनएसई ने ब्रोकरेज पर ₹1 लाख प्रत्येक के 2 मौद्रिक दंड लगाए।

एक्सचेंज ने यस सिक्योरिटीज को प्रभावित ग्राहकों को वसूली गई राशि वापस करने और निर्धारित समय सीमा के भीतर एक ऑडिटर-प्रमाणित अनुपालन रिपोर्ट प्रस्तुत करने का भी निर्देश दिया।

आदेश में अनुपालन अधिकारी आदित्य गोयनका और प्रबंध निदेशक और CEO अंशुल अर्जारे के खिलाफ एक्सचेंज निर्देशों के अनुपालन के संबंध में टिप्पणियां भी शामिल थीं।

निष्कर्ष

एक्सचेंज के आदेश में वित्तीय दंड, ग्राहक वापसी निर्देश और नए ग्राहकों को शामिल करने पर अस्थायी प्रतिबंध शामिल है। यह मामला अग्रिम मार्जिन संग्रह मानदंडों से संबंधित बार-बार उल्लंघनों से संबंधित है।

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