स्टैंडर्ड चार्टर्ड ने FPI मानदंडों पर SEBI मामले को निपटाने के लिए ₹57.2 लाख का भुगतान किया

स्टैंडर्ड चार्टर्ड बैंक ने भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) के साथ विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (FPI) मानदंडों के कथित उल्लंघन के मामले को सुलझा लिया है। समाचार रिपोर्टों के अनुसार, बैंक ने निपटान तंत्र के तहत ₹57.2 लाख का भुगतान किया।

मामला इसके नामित डिपॉजिटरी प्रतिभागी (DDP) के रूप में भूमिका से संबंधित है, जो एफपीआई (FPI) के लिए अनुपालन जांच और रिपोर्टिंग के लिए जिम्मेदार है।

निपटान बिना निष्कर्षों की स्वीकृति या अस्वीकृति के किया गया है। सेबी (SEBI) ने भुगतान के बाद निर्णय प्रक्रिया को बंद कर दिया है।

स्वामित्व परिवर्तन की रिपोर्टिंग में देरी

नियामक ने कुछ एफपीआई (FPI) के लाभकारी स्वामित्व से जुड़े महत्वपूर्ण परिवर्तनों की रिपोर्टिंग में देरी को चिह्नित किया। कुछ मामलों में, सूचना में देरी 6 महीने से अधिक हो गई।

ऐसे परिवर्तनों का समय पर खुलासा एफपीआई (FPI) विनियमों के तहत स्वामित्व संरचनाओं के चारों ओर पारदर्शिता बनाए रखने के लिए आवश्यक है। देरी मामले का एक प्रमुख हिस्सा बनी।

निवेशक समूह में प्रसंस्करण अंतराल

सेबी (SEBI) ने निवेशक समूह विवरण को अपडेट करने में देरी को भी नोट किया। कुछ मामलों में, बैंक ने एफपीआई (FPI) से पूर्ण दस्तावेज प्राप्त करने के बाद राष्ट्रीय प्रतिभूति डिपॉजिटरी लिमिटेड (NSDL) को सूचित करने में 19 से 20 दिन लिए।

नियामक ने कहा कि ऐसी समयसीमाएं अपेक्षित प्रसंस्करण मानकों के अनुरूप नहीं थीं। इसने यह भी बताया कि क्या एफपीआई (FPI) को सही ढंग से समूहबद्ध किया गया था, इसकी जांच में अंतराल थे।

प्रकटीकरण छूट के आसपास मुद्दे

आदेश ने बताया कि कुछ लाभकारी मालिकों को विस्तृत प्रकटीकरण आवश्यकताओं से छूट दी गई थी। इन्हें लागू नियामक ढांचे के अनुपालन को सुनिश्चित किए बिना अनुमति दी गई थी।

विस्तृत प्रकटीकरण का उपयोग अंतिम स्वामित्व को ट्रैक करने और विदेशी निवेश मार्गों में अस्पष्टता को रोकने के लिए किया जाता है। उचित जांच की अनुपस्थिति को एक चूक के रूप में उद्धृत किया गया था।

कार्यवाही और परिणाम

मामला अप्रैल 2025 में जारी एक कारण बताओ नोटिस के माध्यम से शुरू किया गया था। बैंक ने बाद में एक निपटान आवेदन दायर किया, जिसे सेबी (SEBI) की सलाहकार समिति द्वारा समीक्षा की गई और इसके पूर्णकालिक सदस्यों द्वारा अनुमोदित किया गया।

भुगतान मार्च 2026 की शुरुआत में किया गया, जिसके बाद कार्यवाही को समाप्त कर दिया गया।

निष्कर्ष

आदेश मामले को बंद कर देता है, जिसमें सेबी (SEBI) को कार्रवाई को फिर से खोलने की अनुमति है यदि आवश्यक प्रकटीकरण अधूरे या गलत पाए जाते हैं।

अस्वीकरण: यह ब्लॉग विशेष रूप से शैक्षिक उद्देश्यों के लिए लिखा गया है। उल्लिखित प्रतिभूतियाँ केवल उदाहरण हैं और सिफारिशें नहीं हैं। यह व्यक्तिगत सिफारिश/निवेश सलाह का गठन नहीं करता है। इसका उद्देश्य किसी भी व्यक्ति या संस्था को निवेश निर्णय लेने के लिए प्रभावित करना नहीं है। प्राप्तकर्ताओं को निवेश निर्णयों के बारे में स्वतंत्र राय बनाने के लिए अपनी खुद की शोध और मूल्यांकन करना चाहिए। 

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