सेबी ने FPI विनियमन उल्लंघनों के लिए ₹34.42 लाख के निपटान के बाद JP मॉर्गन चेस बैंक N.A. के खिलाफ मामला बंद किया।

JP मॉर्गन चेस बैंक N.A. ने भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा शुरू की गई प्रवर्तन कार्यवाही को ₹34.42 लाख का भुगतान करके निपटाया है। यह निपटान विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (FPI) विनियमों से संबंधित कई अनुपालन मुद्दों को संबोधित करता है।

सेबी निपटान का विवरण

कार्यवाही को सेबी के निपटान ढांचे के तहत निपटाया गया, जिससे JP मॉर्गन को निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना मामले को हल करने की अनुमति मिली। सेबी के आदेश ने तीन प्राथमिक अनुपालन विफलताओं का संकेत दिया।

पहले, JP मॉर्गन ने विनियमित न किए गए यूके-आधारित संस्थाओं को FPI लाइसेंस जारी किए, जो FPI मानदंडों का उल्लंघन था। इसके अलावा, इन संस्थाओं को 2019 में नए विनियमों के तहत गलत तरीके से पुनर्वर्गीकृत किया गया। इसके अतिरिक्त, एक FPI से संबंधित विलय के जवाब में देरी हुई, जिसने अनुपालन प्रोटोकॉल को प्रभावित किया।

FPI विनियमों का उल्लंघन

एक नामित डिपॉजिटरी प्रतिभागी के रूप में, JP मॉर्गन ने यूके की वित्तीय आचरण प्राधिकरण द्वारा मान्यता प्राप्त नहीं 4 यूके-आधारित संस्थाओं को श्रेणी II FPI पंजीकरण प्रदान किया।

यह चूक सेबी दिशानिर्देशों का उल्लंघन था जो विनियमित FPI स्थिति बनाए रखने से संबंधित है। इसके अलावा, 2019 में अद्यतन FPI विनियमों की शुरुआत के बाद, इन संस्थाओं को श्रेणी I FPI के रूप में गलत तरीके से वर्गीकृत किया गया।

विलय गतिविधि के लिए विलंबित प्रतिक्रिया

JP मॉर्गन की चूक केयर सुपर PTY लिमिटेड के स्पिरिट सुपर के साथ विलय पर विलंबित कार्रवाई तक भी विस्तारित हुई।

1 नवंबर, 2024 को सूचित किया गया, बैंक ने नई पंजीकरण की सिफारिश करने में 38 दिन लिए, जिसके दौरान 64 व्यापारिक लेनदेन निष्पादित किए गए, जो अनुपालन जनादेशों का उल्लंघन था।

निपटान और गैर-प्रवर्तन खंड

₹34.42 लाख की निपटान राशि का प्रस्ताव करते हुए, JP मॉर्गन के प्रस्ताव की समीक्षा सेबी की उच्च-शक्ति सलाहकार समिति द्वारा की गई और पूर्णकालिक सदस्यों के एक पैनल द्वारा स्वीकार की गई।

सेबी ने फरवरी 2026 में निपटान भुगतान प्राप्त किया, यह सुनिश्चित करते हुए कि उल्लिखित उल्लंघनों के लिए कोई प्रवर्तन कार्रवाई नहीं की जाएगी जब तक कि निपटान शर्तों का उल्लंघन नहीं किया जाता।

निष्कर्ष

सेबी के साथ JP मॉर्गन द्वारा ₹34.42 लाख का निपटान FPI विनियमों से संबंधित अनुपालन चूक का समाधान दर्शाता है। गलत काम की कोई स्वीकृति नहीं होने के बावजूद, बैंक का समय पर भुगतान इस संबंध में संभावित प्रवर्तन कार्यवाही को समाप्त करता है।

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