सेबी ने फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल पर 2 साल के लिए प्रतिबंध लगाया, ₹20 लाख का जुर्माना

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड (FOCL) को प्रतिभूति बाजार से 2 वर्षों के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और ₹20 लाख का जुर्माना लगाया है। इस अवधि के दौरान फर्म कोई नया  आईपीओ (IPO) या कॉर्पोरेट सलाहकार असाइनमेंट नहीं ले सकती।

सेबी की निरीक्षण और निष्कर्ष

सेबी ने 2 निरीक्षण किए, एक अगस्त 2022 में जो अप्रैल 2021 से मार्च 2022 तक कवर किया, और दूसरा फरवरी 2024 में जो अप्रैल 2022 से अक्टूबर 2023 तक कवर किया। नियामक ने पाया कि एफओसीएल की अंडरराइटिंग दायित्व उसकी शुद्ध परिसंपत्ति की 20 गुना सीमा से अधिक थी। कंपनी ने इन दायित्वों को पूरा करने के लिए सार्वजनिक जमा भी स्वीकार किए, जो मर्चेंट बैंकिंग मानदंडों का उल्लंघन है।

अनुपालन में अंतर

निरीक्षणों से पता चला कि एफओसीएल ने ₹5 करोड़ की न्यूनतम शुद्ध परिसंपत्ति की आवश्यकता को बनाए नहीं रखा और अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल रहा। इसके अलावा, इसकी वेबसाइट पर अधूरी जानकारी थी, जैसे कि इश्यू प्रकार, सब्सक्रिप्शन डेटा, वित्तीय और फंड उपयोग की जानकारी गायब थी, जो सेबी के प्रकटीकरण नियमों के तहत अनिवार्य है।

गलत जानकारी और असंबंधित व्यवसाय

सेबी ने नोट किया कि फर्म ने प्रबंधित आईपीओ और उसके अनुपालन अधिकारी के बारे में गलत विवरण प्रस्तुत किए। एफओसीएल को संपत्ति विकास में भी शामिल पाया गया, जो उसके पंजीकृत दायरे के बाहर की गतिविधि है। कंपनी ने सेबी को उन कंपनियों की प्रतिभूतियों के अधिग्रहण के बारे में सूचित नहीं किया जिनके इश्यूज को उसने संभाला।

पिछली चेतावनियाँ और नियामक कार्रवाई

एफओसीएल को 2022 और 2023 में सेबी द्वारा चेतावनी दी गई थी, लेकिन अनियमितताएँ जारी रहीं। सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अमरजीत सिंह द्वारा जारी आदेश में कहा गया कि उल्लंघन बार-बार नोटिस के बावजूद जारी रहे। अब एफओसीएल को तीन महीने के भीतर सभी खुले डेरिवेटिव पोजीशन बंद करने और 45 दिनों के भीतर ₹20 लाख का जुर्माना भरने का निर्देश दिया गया है।

सेबी के आदेश में सिनॉप्टिक्स टेक्नोलॉजीज आईपीओ का भी उल्लेख किया गया, जहां इश्यू से प्राप्त धनराशि को इश्यू से संबंधित खर्चों को पूरा करने के बहाने एफओसीएल को स्थानांतरित किया गया था।

निष्कर्ष

सेबी का आदेश फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल द्वारा बार-बार की गई नियामक चूक की एक श्रृंखला को समाप्त करता है। कंपनी अब दो साल के बाजार प्रतिबंध और ₹20 लाख के जुर्माने का सामना कर रही है।

अस्वीकरण: यह ब्लॉग विशेष रूप से शैक्षिक उद्देश्यों के लिए लिखा गया है। उल्लिखित प्रतिभूतियाँ केवल उदाहरण हैं और सिफारिशें नहीं हैं। यह व्यक्तिगत सिफारिश/निवेश सलाह का गठन नहीं करता है। इसका उद्देश्य किसी भी व्यक्ति या संस्था को निवेश निर्णय लेने के लिए प्रभावित करना नहीं है। प्राप्तकर्ताओं को निवेश निर्णयों के बारे में स्वतंत्र राय बनाने के लिए अपनी खुद की शोध और मूल्यांकन करना चाहिए। 

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