स्टॉकब्रोकर, अधिकृत व्यक्ति और ग्राहकों के लिए सेबी की भूमिका

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by Angel One

भारतीय शेयर बाजार एक उच्च विनियमित क्षेत्र है। सेबी, बाजार नियामक, ने बीएसई और एनएसई एक्सचेंजों में होने वाले हर व्यापार में उच्च स्तर की अखंडता और पारदर्शिता बनाए रखने के लिए सख्त नियम और नियम रखे हैं। सभी, अधिकृत व्यक्तियों, स्टॉकब्रोकर और क्लाइंट्स के लिए सेबी डॉस और डॉन की एक सूची साझा करती है, जिनके लिए उन्हें पालन करना आवश्यक है। निवेश के लिए इक्विटी बाजार में रुचि रखने वाले कोई भी व्यक्ति, इन नियमों और उपनियमों के साथ खुद को अद्यतन करने के लिए यह सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण है कि कोई लाइन के बाहर कदम नहीं उठाता है।

स्टॉकब्रोकर्स महत्वपूर्ण कंपनी और वित्तीय डेटा के निजी हैं, जो अत्यधिक गोपनीय हैं। कोड-ऑफ-आचरण का यह सेट सुनिश्चित करता है कि वे विशेषाधिकार का दुरुपयोग नहीं करते हैं और उच्च स्तर की अखंडता बनाए रखते हैं। वही नियम अधिकृत व्यक्तियों पर लागू होता है, जो ज्यादातर ग्राहकों से निपटते हैं और ग्राहकों की वित्तीय जानकारी तक पहुंच रखते हैं। नियमों के ये सेट पुष्टि करते हैं कि एक्सचेंज में कोई अनधिकृत और अनैतिक लेनदेन नहीं होता है। कोई भी दुराचार निश्चित रूप से नियामक से जांच को आकर्षित करेगा।

शेयर दलालों, अधिकृत व्यक्तियों, और ग्राहकों के अधिकार और दायित्वों 

सेबी नियम स्टॉकब्रोकर, अधिकृत व्यक्तियों और ग्राहकों पर समान रूप से लागू होते हैं। ये सुझाव देते हैं कि शामिल सभी पार्टियों को व्यक्तिगत क्षमता, देनदारियों और सीमाओं के संबंध में लेनदेन के सभी चरणों में स्पष्टता बनाए रखना चाहिए। निम्नलिखित सामान्य अधिकारों और दायित्वों की एक सूची है जिसे तालिका के माध्यम से किसी भी सौदे से पहले सुरक्षित किया जाना चाहिए।

1। पहला व्यक्ति सुझाव देता है कि ग्राहकों को केवल उन वित्तीय साधनों में निवेश करना चाहिए जिन्हें एक्सचेंज द्वारा अनुमोदित किया गया है और सेबी द्वारा सूचीबद्ध किया गया है

2। स्टॉकब्रोकर अधिकृत व्यक्ति, और ग्राहक सभी सेबी द्वारा निर्धारित नियमों और उपनियमों से बंधे हैं, जो बाजार को नियंत्रित करते हैं

3। उनके माध्यम से निवेश करने से पहले स्टॉकब्रोकर की विश्वसनीयता और क्षमता की पुष्टि करने के लिए ग्राहक की ज़िम्मेदारी है

4। इसी तरह, स्टॉकब्रोकर को अपनी ओर से वित्तीय लेन-देन करने और निष्पादित करने से पहले ग्राहक की वित्तीय क्षमताओं पर खुद को अपडेट करना चाहिए

5। स्टॉकब्रोकर्स ग्राहकों को व्यापार, नीतियों, सीमाओं और देनदारियों की अपनी प्रकृति के बारे में जागरूक करना चाहिए, और क्षमता जिसके तहत स्टॉकब्रोकर कार्य करता है

6। अधिकृत व्यक्ति ग्राहकों के साथ सौदों को पूरा करने में स्टॉकदलालों की मदद करनी चाहिए

7। ग्राहकों को ‘खाता खोलने की प्रक्रिया’ से गुजरना होगा और अनुरोध किए गए सभी दस्तावेज प्रदान करना होगा और निवेश दिशानिर्देशों के साथ स्वयं को परिचित करना होगा

8। स्टॉकब्रोकर्स को ग्राहक से संबंधित सभी जानकारी बनाए रखना चाहिए, लेकिन कानून द्वारा मांग किए जाने तक इस तरह का खुलासा नहीं करेगा

शेयर बाजार में सेबी की भूमिका

भारतीय पूंजी बाजार की निगरानी और विनियमित करने के लिए एक शासी निकाय नियुक्त करने की आवश्यकता के बाद 1992 में भारत की प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड सफल हुआ। सेबी की भूमिका यह देखना है कि बाजार व्यवस्थित रूप से काम करता है और निवेशकों को आत्मविश्वास के साथ निवेश करने के लिए पारदर्शिता प्रदान करता है। अगर कोई दुराचार होता है तो उसे हस्तक्षेप करने और जांच चलाने की शक्ति दी जाती है।

नियामक के रूप में, सेबी निम्नलिखित क्षमताओं में काम करती है।

  • प्रतिभूति के जारीकर्ता
  • निवेशकों और व्यापारियों के हित के रक्षक
  • वित्तीय मध्यस्थ

सेबी को अर्ध-क्षेत्राधिकार शक्तियां भी दी जाती हैं, जिसका अर्थ है कि यह किसी भी अनैतिक और धोखाधड़ी की गतिविधि के मामले में सुनवाई कर सकता है और निर्णय जारी कर सकता है। स्टॉकब्रोकर अधिकृत व्यक्तियों के अधिकार और दायित्व प्रदान करना, और ग्राहक भी सेबी की जिम्मेदारियों में आते हैं।

निष्कर्ष 

भारतीय पूंजी बाजार सेबी के लिए धन्यवाद, सर्वाधिक संगठित और विनियमित क्षेत्रों में से एक है। आप एक निवेशक या एक स्टॉकब्रोकर हैं या नहीं, आप इसके द्वारा निर्धारित दिशा निर्देशों का पालन करना चाहिए, अन्यथा, आप अपने आप को एक मुश्किल स्थान में मिल सकता है। यह बाजार की अखंडता को बनाए रखने और निवेशकों के मनोबल को उच्च रखने के लिए किया जाता है ताकि वे आत्मविश्वास के साथ निवेश करना जारी रख सकें।